Zwei Brüder aus Miami bekannten sich am Mittwoch vor einem Bundesgericht in Manhattan schuldig wegen ihrer Beteiligung an einem fast 23 Millionen US-Dollar teuren Insiderhandelsprogramm im Zusammenhang mit einer Ankündigung aus dem Jahr 2021, dass das Social-Media-Unternehmen des ehemaligen Präsidenten Donald J. Trump eine Fusion mit einer bargeldreichen Briefkastenfirma plante.
Michael und Gerald Schwarzman, die sich nicht schuldig bekannt haben Letzten Sommer wegen Wertpapierbetrugs angeklagtNoch in diesem Monat soll ihnen der Prozess gemacht werden. Aber die Brüder beschlossen diese Woche, den Prozess abzubrechen und reichten stattdessen ihre Schuldgeständnisse vor Richter Louis J. ein. Lyman vom US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York.
Jeder Mann bekannte sich eines Wertpapierbetrugs schuldig.
Nach Angaben der Bundesanwaltschaft war Michael Shvartsman der Drahtzieher des Plans, um von der Ankündigung im Oktober 2021 zu profitieren, dass Trumps Medien- und Technologiekonzern eine Fusion mit der Digital World Acquisition Corporation plante, einer Briefkastenfirma, die gerade 300 Millionen US-Dollar eingesammelt hatte ein Börsengang. Die Behörden beschuldigten den 53-jährigen Michael Schwartzman, einen Finanzier aus Miami, illegale Geschäftsgewinne in Höhe von 18,2 Millionen US-Dollar erzielt zu haben. und sein 46-jähriger Bruder, der in Miami ein Geschäft für Gartenmöbel besitzt, sammelten 4,6 Millionen US-Dollar.
Michael Schwartzman, der eine Investmentfirma namens Rocket One leitete, nutzte einen Teil des Erlöses aus dem Plan, um eine Luxusyacht im Wert von 14 Millionen US-Dollar zu kaufen, die er „Provocateur“ nannte.
Beiden Brüdern drohen bis zu 20 Jahre Gefängnis. Einspruchsvereinbarungen mit der Regierung sehen eine Haftstrafe von etwa vier bis fünf Jahren für Michael Shvartsman vor; und drei bis vier Jahre für Gerald Schwarzman.
Richter Lehman hielt sich nicht an diese Empfehlungen und setzte die Verurteilung der beiden Männer auf den 17. Juli fest.
Beide Brüder sind kanadische Staatsbürger und könnten am Ende ihrer Haftstrafe mit der Abschiebung rechnen.
Gerald Schwarzman sagte Richter Lehman, dass das, was er getan habe, falsch gewesen sei und dass „ich für den Rest meines Lebens teuer dafür bezahlen werde.“ „Ich weiß, dass diese Geschäfte illegal waren“, sagte sein Bruder dem Richter.
Im Rahmen ihrer Einspruchsvereinbarungen stimmten die Brüder zu, ihre Geschäftsgewinne aufzugeben.
Der dritte Angeklagte in dem Plan, Bruce Garelick, der für Rocket One arbeitete, soll Ende des Monats vor Gericht stehen. Er erhielt weniger als 50.000 US-Dollar, aber das war kritisch, sagten die Behörden Weitergabe interner, nicht öffentlicher Informationen an die Brüder Über Fusionsgespräche zwischen Trump Media und Digital World.
Herr Garelick, ein ehemaliger Hedgefonds-Manager, wurde Vorstandsmitglied von Digital World, bevor das Unternehmen an die Börse ging, aber nachdem Rocket One Investor wurde. Der Anwalt von Herrn Garelick antwortete nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.
Trump Media, die Muttergesellschaft der Social-Media-Plattform Truth Social, hat vor etwas mehr als einer Woche ihre Fusion mit Digital World abgeschlossen. Der Deal steigerte Trumps Nettovermögen um Milliarden Dollar und steigerte den Marktwert von Trump Media, obwohl das Unternehmen letztes Jahr 58 Millionen Dollar verlor und nur 4,1 Millionen Dollar an Werbeeinnahmen auf Truth Social erzielte.
Gerichtsakten zufolge ermittelten die Bundesbehörden gegen einige andere Personen, die mit der Familie Schwarzman in Verbindung standen und zum Zeitpunkt der Ankündigung der Fusion profitable Geschäfte tätigten. Unter ihnen war Anton Postolnikov, ein russisch-amerikanischer Finanzier, der einen Geschäftsgewinn von 22,8 Millionen Dollar erzielte. Aber keiner dieser Personen wurde ein Fehlverhalten vorgeworfen oder es wurden Verbindungen zu irgendjemandem festgestellt, der mit Trumps Medienunternehmen in Verbindung steht.
In der Einverständniserklärung von Michael Schwartzman heißt es, er habe einen Freund, Geschäftspartner und Nachbarn „veranlasst“, vor Bekanntgabe der Fusion mit den Wertpapieren von Digital World zu handeln.
Auch niemandem von Trump Media wurde ein Fehlverhalten vorgeworfen. Die Insiderhandelsuntersuchung trug dazu bei, dass sich der Abschluss der Fusion um mehr als zwei Jahre verzögerte. Der Deal wurde auch durch eine Untersuchung der SEC zu den von den Aufsichtsbehörden als unangemessen eingestuften Fusionsgesprächen zwischen den beiden Unternehmen aufgehalten. Das Problem wurde letzten Sommer gelöst, als Digital World sich bereit erklärte, eine Strafe in Höhe von 18 Millionen US-Dollar zu zahlen.